证监会日前责令海通证券从6月30日起暂停其西安新西街营业部业务三个月,东北证券从6月30号起暂停其上海吴淞口营业部业务一个月,这也是新的《证券法》执行后,证监会开出的首张罚单。
按照规定,这两家营业部在暂停业务期间不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品等证券经济业务,同时,要确保经济客户的销户和转出顺利进行。对不能及时转出的非现场交易客户要利用公司的其他交易渠道提供临时性交易服务保障。
近段时间,海通证券、西安新西街营业部个别员工以销售保底高息理财产品为名义,吸收并挪用客户资金,形成了巨额资金缺口。东北证券、上海吴淞路营业部个别员工向客户销售虚假国债,开展违规委托理财,造成了严重的亏损。
|